零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　凝神静气的意思，凝神静气的意思解释 alt="东北(běi)证(zhèng)券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减凝神静气的意思，凝神静气的意思解释持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 凝神静气的意思，凝神静气的意思解释