科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèn山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤g)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤多少钱一斤1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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