科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(z225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子hù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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