直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(q华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗ián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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