昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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