直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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