直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zà单反可以带上飞机吗i)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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