近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wè1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克i)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在(zài)查(chá)处四平(píng)市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市(shì)场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构(gòu)作(zuò)为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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