零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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