金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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