昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少)覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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