金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐn80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米g)响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhè80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米ng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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