直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业阅历是什么意思部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(阅历是什么意思píng)台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“阅历是什么意思流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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