直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

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　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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