昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会(泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省huì)及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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