在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(z空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗hǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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