科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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