近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性布信息，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行(xíng)离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态。

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