零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 几十块钱的阿富汗玉是真的吗规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承几十块钱的阿富汗玉是真的吗销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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