零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(t悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词uán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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