昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiān国v是不是国5，国v与国vl的区别g)关租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信国v是不是国5，国v与国vl的区别网络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机国v是不是国5，国v与国vl的区别构能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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