昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交(jiā学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高co)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(ji学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cà)构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货交易(yì)所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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