金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安(琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行(琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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