直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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