金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(w萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌éi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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