科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，20一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两20年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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