在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为四大灵猴的兵器叫什么名字(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(g四大灵猴的兵器叫什么名字uī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 四大灵猴的兵器叫什么名字