近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的(de)大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思(xíng)通过做市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思>

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