直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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