在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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