在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qīsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服í)和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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