在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行禧与喜的区别是什么，喜字logo设计为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xì禧与喜的区别是什么，喜字logo设计ng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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