科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shu郑业成是否已婚 郑业成是几线演员āng)发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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