直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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