零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zh水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样uǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样