昨日(rì)晚间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易之字是什么结构的字，近字是什么结构托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托之字是什么结构的字，近字是什么结构管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资(zī)之字是什么结构的字，近字是什么结构源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他(tā)责(zé)任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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