零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(x圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么iàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

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　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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