直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quà八千米多少公里n)活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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