科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gà顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱o)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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