近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查p>

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求(开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布(bù)信息，针(zhēn)对(duì)中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行主承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债务融资工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了(le)市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞争生态。

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