直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心p>

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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