在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(y香港名媛是做什么的ú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法香港名媛是做什么的权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司香港名媛是做什么的，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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