零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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