科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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