近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要(yào)求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发(fā)行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址商作为银行间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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