金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互(hù)换(hu一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟àn)通下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展(zhǎn)，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)可通过两地基础设施互联互(hù)通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需(xū)与(yǔ)外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互(hù)换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者为符合(hé)人民银(yí一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟n)行(xíng)要(yào)求并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的清算会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人(rén)民银(yín)行认可(kě)的境外电(diàn)子交易平台互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具(jù)体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市(shì)场方(fāng)面的(de)监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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