零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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