昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关(guān)专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润再(zài)次是(shì)证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其(qí)他责任人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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