蒋维(wéi)在收到保证金后(hòu)，即开始利用控(kòng)制的证券账户并(bìng)联合其(qí)他市场资金在二(èr)级市场买入(rù)并(bìng)交易“新美星”，且在(zài)后续操(cāo)作中向黄秀芳(fāng)反馈其操(cāo)作情况。

　　据了解，这(zhè)场操纵股价，蒋维还(hái)找了(le)两个帮(bāng)手共同合谋。他经人介(jiè)绍认识并联(lián)合毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)共同(tóng)操纵“新美(měi)星”；毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制各自(zì)筹得(dé)的证(zhèng)券账(zhàng)户、资金开(kāi)始(shǐ)与(yǔ)蒋维共同交易“新美星”；在此期间(jiān)，主要由蒋维(wéi)与毛明(míng)土联系，传递、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利于两方交易决策，更好地共(gòng)同(tóng)抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监(jiān)管(guǎn)披(pī)露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维(wéi)联(lián)合毛明(míng)土、李传(chuán)武控制“俞某(mǒu)华”等35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)（简称(chēng)账户(hù)组）自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算，交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离(lí)同期创业板综(zōng)指26.09个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数25.95个百(bǎi)分点。账(zhàng)户组累计(jì)买入4583.44万股，买入成交金(jīn)额(é)5.82亿(yì)元，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测(cè)算，在此期间，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武合(hé)谋(móu)，利用(yòng)资(zī)金优(yōu)势(shì)、持股优(yōu)势，连续集中交(jiāo)易“新美星(xīng)”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账(zhàng)户拉抬(tái)股价、集中出货(huò)

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我们具体来(lái)看看(kàn)，蒋维(wéi)联(lián)合毛明土、李传武，控制35个(gè)证券账户（简称账户组），是(shì)怎(zěn)么拉高“新(xīn)美星”股价，然后(hòu)出货(huò)，违法(fǎ)获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交易“新(xīn)美星(xīng)”，申(shēn)买量占市场申买量(liàng)比例(lì)超20％的交易(yì)日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量(liàng)比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持(chí)股总数占总股本比例(lì)自2019年(nián)3月5日开始超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持(chí)流通股达(dá)到峰(fēng)值，占流通股(gǔ)本(běn)的比例24.74％，持股占总股(gǔ)本的(de)比例8.13％。账户(hù)组(zǔ)具备资(zī)金优势和持股优势。

　　具体来说，第(dì)一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买入“新美星”，当日申买排名(míng)第一，竞价买入成交排名第(dì)一，至2019年(nián)2月28日期末持股(gǔ)量为期初持股量(liàng)38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在此期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离(lí)同期(qī)创业(yè)板综指(zhǐ)3.33个百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百(bǎi)分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集中拉(lā)抬(tái)“新美星”，期(qī)末(mò)持(chí)股量较期初增加124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖(mài)一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对(duì)倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年(nián)3月18日至3月(yuè)22日，以(yǐ)不低于(yú)卖一价或市价申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至(zhì)6月(yuè)26日，账户组集(jí)中卖(mài)出“新(xīn)美星”。在(zài)此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)1.03个百(bǎi)分(fēn)点。

　　此(cǐ)外(wài)，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利(lì)的行为(wèi)。经测算(suàn)，扣除佣金和相关税费，账(zhàng)户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委托理财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没(méi)近(jìn)亿元

　　关于操纵(zòng)股价(jià)，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及(jí)其(qí)代理人提出多点申诉意见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在(zài)案证据不足以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受(shòu)何德平或黄秀芳委托，联(lián)合(hé)他人操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是(shì)黄秀(xiù)芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关系，而非操(cāo)纵股(gǔ)价；三是蒋(jiǎng)维没有将(jiāng)其与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武等人讨(tǎo)论交易新(xīn)美星的(de)情况告知黄秀(xiù)芳或何(hé)德平，涉案(àn)股(gǔ)东名册并非黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维(wéi)也没有向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)过股东名(míng)册(cè)；四(sì)是蒋维没(méi)有(yǒu)与(yǔ)毛明土、李传(chuán)武就各(gè)自(zì)账户交(jiāo)易新美(měi)星(xīng)的盈(yíng)亏分(fēn)配进行约定(dìng)；五是蒋维账户组(zǔ)利益与何德(dé)平、黄秀芳利益并(bìng)不一致(zhì)，何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部分用(yòng)于偿还债务，部分(fēn)用于非法活动(dòng)，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明(míng)土(tǔ)账户组(zǔ)、李传武账户组交易行为承(chéng)担责(zé)任。

　　第四，部(bù)分账户(hù)不受(shòu)蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五，不认可黄(huáng)秀芳2020年(nián)11月25日(rì)询问(wèn)笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款(kuǎn)项不知情、未参与，且何德平(píng)与黄秀芳系独立(lì)法(fǎ)律主体，即便夫妻或(huò)一致行动人中一方存在不当行为，不(bù)应推定或认定(dìng)另一方承担责(zé)任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土、李传(chuán)武，及他(tā)们的代(dài)理(lǐ)人也就是否合谋(móu)、部分账户的控制(zhì)自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算关系、委(wěi)托(tuō)理(lǐ)财关系等提(tí)出了申诉意见。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会回应(yīng)，经(jīng)复核，对(duì)当事人及(jí)其代理(lǐ)人的(de)主(zhǔ)要(yào)陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多个主体参(cān)与、多(duō)个环(huán)节实施、环环相扣(kòu)、锁(suǒ)链式的上(shàng)下游(yóu)衔(xián)接(jiē)、合作，共同完成的(de)操(cāo)纵行为。在案证据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资金作(zuò)为保证金(jīn)，委托其通过二级市场(chǎng)交易影响新美(měi)星股价(jià)，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参(cān)与了本案行为；上述(shù)行为的实质是操(cāo)纵股价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案证据可以(yǐ)证(zhèng)明，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武有共同影响(xiǎng)“新(xīn)美星”股价的意(yì)图和目标(biāo)，共同商(shāng)议、谋划操盘、拉抬(tái)股价，并且采取(qǔ)了联(lián)合影响(xiǎng)股(gǔ)价的行(xíng)动，属于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违法(fǎ)期间和责任承担，证监会表(biǎo)示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维控(kòng)制的(de)账户交易“新美星”客(kè)观上为后(hòu)续的合谋(móu)操(cāo)纵起到一(yī)定程度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道蒋维(wéi)和上市(shì)公司的(de)合(hé)作，知(zhī)道蒋维已经有一定(dìng)底仓，才愿意买入“新美(měi)星”，因此毛明(míng)土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致(zhì)。在(zài)此(cǐ)基(jī)础上，在认定及(jí)处罚(fá)时将合谋各方视为(wèi)一个整体，不区(qū)别对待(dài)各方账户组(zǔ)。

　　证监会(huì)认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第二百零三条(tiáo)所(suǒ)述(shù)的操纵证券(quàn)市场行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证监(jiān)会决定(dìng)：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对(duì)何(hé)德平、黄秀(xiù)芳罚(fá)款2391.78万元(yuán)，对蒋(jiǎng)维(wéi)罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武(wǔ)分(fēn)别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信(xìn)息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信息披露(lù)违法的相关(guān)情(qíng)况，行政(zhèng)处罚决定书披露，在(zài)新美星2016年4月(yuè)上市前，海得(dé)泽广代(dài)何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司(sī)80万股股份，占新(xīn)美星(xīng)上市时总股(gǔ)本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代(dài)持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开(kāi)始(shǐ)减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德(dé)平信(xìn)息披露违(wéi)法，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀芳二人(rén)不(bù)存在(zài)代持，涉案股(gǔ)份系(xì)海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策(cè)由海(hǎi)得泽广和兰(lán)某作出，海得泽广将(jiāng)减(jiǎn)持所得(dé)汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰某向黄秀(xiù)芳归还借(jiè)款(kuǎn)本息。第二(èr)，涉(shè)案股份(fèn)仅(jǐn)为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大性，不(bù)对投资者决策(cè)产生(shēng)重大影响，情(qíng)节轻微。第三，即便认定(dìng)代持成(chéng)立，何(hé)德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参(cān)与、不知情，没有主观过错，不(bù)应受到处(chù)罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽(zé)广(guǎng)交易流水、资金流(liú)水及相关银行账户(hù)流水，结合(hé)何德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持(chí)资金和(hé)减持所(suǒ)得系家庭共同财(cái)产，可以认定海得泽广代何(hé)德(dé)平、黄秀芳持有新(xīn)美星股票。当事人所(suǒ)提相关理(lǐ)由不具(jù)有事实和法律依(yī)据，不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公(gōng)司实际控制人，未如实(shí)告知上(shàng)市公司上(shàng)述持股情况，导致新美(měi)星在相关公(gōng)告中均(jūn)未披露相关情况，导致新美星违(wéi)反(fǎn)2005年(nián)《证券法》第(dì)六十三(sān)条规定，何(hé)德(dé)平的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一百(bǎi)九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证监会决(jué)定：就信息披露违法行(xíng)为，对何德平给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以40万(wàn)元(yuán)罚款。

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