直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(b妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释ù)得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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